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第102章 公募行业迎来严监管风暴 异地交叉检查强化合规新举措（第1页）

近日，公募行业掀起了一股严监管的风暴。据财联社报道，监管部门近期对公募进行了例行检查，包括交叉异地检查等形式，旨在强化日常监管、现场检查和执法问责，落实全面风险管理与全员合规管理要求。这一行动彰显了监管部门对于证券基金行业监管“严”字当头的决心，也预示着公募行业将步入更加规范、透明的发展新阶段。在此前的报道中，关于公募驻场检查的传闻层出不穷，引发市场的广泛猜测和关注。尤其是有关京沪公募被地方证监局驻场检查的传言，更是让市场神经紧绷。传言中提到的“监管检查基金经理手机”、“基金经理不得离开属地”等内容，虽然后来被证实存在一定的夸大成分，但也反映了市场对监管行动的敏感度和关注度。事实上，地方证监局对基金公司进行驻场检查并非新鲜事。然而，此次检查的新变化却引起了市场的广泛关注。一方面，检查形式从传统的属地检查转变为异地交叉检查，这种新的检查方式有助于打破地域壁垒，增强监管的公正性和客观性。另一方面，突击检查的方式也让基金公司措手不及，没有太多准备时间，从而更加真实地反映了公司的运营情况和合规水平。值得注意的是，此次驻场检查正值证监会主席吴清上任后首次对公募进行检查。吴清在之前的公开表态中明确提出了“强监管、严执法”的监管思路，强调要依法从严监管市场，坚决打击违法违规行为。因此，此次对公募行业的异地交叉监管和突击检查，可以说是从严治理的落地举措之一。在业内人士看来，加强合规风控建设是此次检查的核心要义。随着资本市场的不断发展和完善，公募行业作为重要的市场参与者，其合规风控水平直接关系到市场的稳定和投资者的利益。因此，监管部门通过加强日常监管、现场检查和执法问责等手段，督促行业机构树立“合规创造价值”的理念，坚持“看不清管不住则不展业”的原则，落实全面风险管理与全员合规管理要求。对于公募行业来说，此次严监管风暴无疑是一次大考。一方面，基金公司需要加强自身合规风控体系的建设，完善内部管理制度，提高风险防范能力。另一方面，基金公司也需要加强与监管部门的沟通和合作，积极配合检查工作，及时整改存在的问题，确保公司的合规运营。同时，投资者也应该从此次严监管风暴中看到积极的一面。加强监管不仅有助于净化市场环境，提高市场的公平性和透明度，也有利于保护投资者的合法权益。投资者应该选择那些合规意识强、风险管理水平高的基金产品，避免盲目追求高收益而忽视风险。此外，对于监管部门来说，加强监管并不意味着一味地打压和限制行业发展。相反，通过科学合理的监管措施，可以促进公募行业的健康发展，提高行业的整体竞争力。监管部门应该继续完善监管制度，提高监管效率，为公募行业创造一个更加公平、透明、有序的市场环境。综上所述，此次公募行业迎来的严监管风暴是一次必要的改革举措。通过加强合规风控建设、强化日常监管和执法问责等手段，可以促进公募行业的健康发展，提高市场的稳定性和投资者的信心。同时，投资者也应该保持理性投资的态度，选择合规的基金产品，共同推动资本市场的繁荣和发展。展望未来，我们期待监管部门能够继续加强监管力度，不断完善监管制度，确保市场的公平、公正和透明。同时，我们也期待公募行业能够积极应对监管挑战，加强自身建设，提高合规水平，为投资者提供更加优质、安全的投资产品和服务。：（）2024年行情